Новая институциональная экономическая теория в качестве одной из предпосылок использует склонность человека к оппортунистическому поведению. Эта особенность играет важную роль и при сопоставлении механизмов координации.
Оппортунистическое поведение влечет за собой трансакционные издержки. Все трансакционные издержки имеют значение при выборе механизма координации, но наибольшее внимание в теории трансакционных издержек приковано к издержкам, связанным с постконтрактным оппортунистическим поведением, возникающим из-за нарушения контрагентом своих обязательств после заключения контракта, то есть соглашения об условиях трансакции. В состав рыночных трансакционных издержек такого рода входят издержки мониторинга и обеспечения выполнения контрактов, а в состав управленческих трансакционных издержек – затраты на мониторинг исполнения приказов и измерение результатов деятельности работников.
Вернемся к примеру со строительством здания. Если заказчик выбирает рыночный механизм координации, то есть покупает здание у застройщика, то он может столкнуться с серьезной проблемой. Предположим, здание размещено в принадлежащей застройщику промзоне и на момент продажи еще не подключено к инфраструктуре этой промзоны – электроснабжению, водоснабжению, газоснабжению, туда не проведена дорога. Покупатель не может дать распоряжение в адрес застройщика о подключении – ведь в рамках рыночного механизма координации он не может руководить действиями застройщика. Напротив, застройщик, действуя оппортунистически, может уже после продажи здания потребовать у покупателя существенных дополнительных вложений за подключение к инфраструктуре. Поскольку здание уже приобретено, покупатель оказывается в сложной ситуации: здание без света, воды и тепла не стоит тех денег, которые за него были уплачены, и перепродать его в этом состоянии крайне сложно (хотя оно может быть использовано, например, как склад ненужных вещей). Разборка здания с последующей продажей в виде стройматериалов тоже принесет покупателю меньшие деньги, чем он заплатил за здание ранее. Наконец, проведение инфраструктуры из другой промзоны с высокой вероятностью тоже будет означать значительные дополнительные затраты. Поэтому, если требования застройщика не являются совсем уж заоблачными, покупателю придется пойти на его условия и заплатить дополнительные взносы за подключение к инфраструктуре.
Такое поведение застройщика фактически представляет собой вымогательство, и именно так экономисты и называют данную проблему: проблема вымогательства (hold-up problem). Дополнительные взносы, уплаченные покупателем, либо же затраты или потери от выбора другой из выше перечисленных опций, как раз и составляют издержки, связанные с постконтрактным оппортунистическим поведением в форме вымогательства.
Далеко не всегда оппортунистическое поведение такого рода представляется возможным. Для вымогательства необходимо выполнение двух условий. Во-первых, трансакция должна состояться или по крайней мере начаться так, чтобы «жертва» вымогательства, в нашем примере это покупатель здания, уже не могла отказаться от сотрудничества с недобросовестным партнером. Преодоление такого момента в отношениях сторон, то есть их переход к взаимной зависимости, называется фундаментальной трансформацией. Во-вторых, у «жертвы» вымогательства не должно быть возможности переключиться на другого, более добросовестного, партнера. Теоретически такая возможность есть почти всегда, но на практике она может быть очень дорогостоящей и ее стоимость сильно зависит от характеристик актива, по поводу которого проводится трансакция, а именно: от [[специфичности этого актива:00000982]].
Специфичность актива – это ограниченность возможности перенаправления актива для альтернативного использования альтернативными партнерами без снижения его ценности1.
Количественно специфичность актива может оцениваться как соотношение выгоды от использования актива в рамках определенной трансакции и выгоды от альтернативного использования. Соответственно, специфический актив – это актив, ценность которого в рамках определенной трансакции выше, чем при любом другом альтернативном использовании.
В рассмотренном примере здание представляет собой специфический актив, потому что любой из путей его альтернативного использования – преобразование в склад, продажа на стройматериалы, присоединение к другой промзоне – серьезно снижает его ценность. Специфичность здания связана с его местоположением в конкретной промзоне, и такая ситуация – специфичность локализации – встречается в экономике довольно часто. Именно такая специфичность применительно к угольным шахтам и электростанциям, потребляющим уголь из этих шахт, рассмотрена в рамках эмпирического исследования Пола Джоскоу (см. врезку).
Но это не единственный вид специфичности. Стефан Соссье и Анн Ивранд-Бийон2 предлагают рассматривать шесть типов специфичности (подобной классификацией пользуется и О. Уильямсон3):
-
специфичность локализации – это именно то, что выше названо специфичностью местоположения. Ее распространенным примером являются размещенные в непосредственной близости предприятия поставщика и предприятия потребителя, в условиях когда найти другого партнера в этой местности проблематично;
-
специфичность физических характеристик, связанная с физической совместимостью активов; ее примером может служить производственная линия по выпуску деталей, предназначенных лишь для одной модели машин – и, следовательно, для единственного их производителя;
-
специфичность размера рынка, связанная с наличием так называемых вовлеченных активов, примером которой является дорогостоящий завод большой мощности, направленный на удовлетворение потребностей столь же мощного потребителя, но не способный найти альтернативного покупателя такого же размера – в случае, когда «якорный» потребитель отказывается от сотрудничества;
-
специфичность знаний, или специфичность человеческих активов, примером которой является система обучения для обслуживания конкретного особенного клиента, при которой создаваемые компетенции более никем не востребованы;
-
специфичность связи с торговой маркой, примером которой может служить система брендирования продукции для определенного партнера (владельца торговой марки), которая теряет ценность, как только этот партнер прекращает сотрудничество;
-
специфичность синхронизации производства, или временная специфичность, примером которой может быть конвейерное производство, способное прекратить работать, если на конвейере своевременно не появятся необходимые детали.
Проблема вымогательства повышает трансакционные издержки рыночного механизма координации, но этот механизм обладает и рядом значительных преимуществ. Рынок, обеспечивающий конкуренцию поставщиков – например, тех же застройщиков, продающих здания, – дает им сильные стимулы к своевременному производству качественного, конкурентоспособного товара хотя бы на этапе подготовки здания к продаже. Перед фундаментальной трансформацией застройщик должен «представить товар лицом», то есть продемонстрировать покупателю высокое качество и низкую цену товара, чтобы выиграть в конкурентной борьбе. В то же время существует риск предконтрактного оппортунизма, при котором застройщик будет скрывать недостатки продаваемого блага.
Иерархический механизм в свою очередь сталкивается с присущими ему проблемами постконтрактного оппортунизма, прежде всего с проблемой принципала – агента – или проблемой управления поведением исполнителя. Более подробно эта проблема будет рассмотрена в следующей главе, но здесь, для иллюстрации мы вновь обратимся к примеру с продажей или строительством здания и разберем риски покупателя (заказчика) при выборе иерархического механизма.
Если строительство здания заказано у работников, то им сложно заниматься вымогательством, поскольку если они не выполнят все необходимые работы – в том числе строительство дороги и подключение к инфраструктуре, – то им придется возвращаться к этим задачам и выполнять или переделывать их, поскольку заказчик является их начальником и может заставить их довести дело до конца.
В то же время они могут не прилагать к работе достаточно усилий – иными словами, отлынивать от нее, – поскольку если здание не будет достроено вовремя и качественно связанный обязательствами с конкретными строителями заказчик уже не сможет выбрать готовое здание и работники могут быть спокойны, что этот проект от них никуда не уйдет. Поэтому заказчику потребуется либо дополнительно обеспечивать механизмы мотивации работников, либо мириться с затягиванием сроков и снижением качества. Соответствующие потери будут составлять трансакционные издержки иерахического механизма или управленческие трансакционные издержки.
Баланс рыночных и управленческих трансакционных издержек, в частности, порождаемых этими проблемами (но не только ими), в значительной степени определит выбор механизма координации.