10.1.1. Экстерналии. Неэффективность равновесия в экономике с экстерналиями
Экстерналии (или внешние эффекты) имеют место тогда, когда выбор одних индивидов влияет на выбор других индивидов непосредственно, а не опосредованно (т.е. через рыночные цены).
Классификация экстерналий с точки зрения их источника и рецепиента предполагает, что экстерналии могут:
- порождаться в процессе производства и влиять на потребителей (в этом случае полезность, получаемая потребителем, зависит не только от выбираемого им набора, но и от производства соответствующих благ);
- порождаться в процессе производства одних фирм и влиять на производственный процесс другой фирмы (в этом случае производственное множество фирмы определяется не только ее технологией, но и выпуском других фирм);
- порождаться в процессе потребления одних потребителей и влиять на потребление другого потребителя (в этом случае полезность, получаемая потребителем, зависит не только от выбираемого им набора, но и от наборов, выбираемых другими потребителями);
- порождаться в процессе потребления и влиять на производство (в этом случае производственное множество фирмы будет зависеть от наборов, выбираемых потребителями).
Экстерналии бывают положительными и отрицательными.
К примеру, когда в процессе производства блага создаются отрицательные экстерналии, предельные социальные издержки (издержки, которые несет общество в связи с созданием одной дополнительной единицы блага) оказываются выше предельных частных издержек (издержки, которые несет непосредственный производитель в связи с созданием одной дополнительной единицы блага), и объем выпуска блага оказывается выше общественно оптимального. Следовательно, в производство данного блага вложено слишком много ресурсов относительно реальных потребностей общества в целом.
Когда в процессе производства блага создаются положительные экстерналии, предельные социальные выгоды (выгоды, которые получает общество от одной дополнительной единицы блага) превышают предельные частные выгоды (индивидуальные выгоды от одной дополнительной единицы блага), и объем выпуска этого блага оказывается ниже общественно оптимального. Это означает, что в производство данного блага вложено слишком мало ресурсов относительно реальных потребностей общества в целом.
В отсутствие внешних эффектов рыночный механизм приводит к распределениям, эффективным по Парето.
10.1.2. Регулирование экстерналий
10.1.2.1. Налоги и субсидии Пигу1
Правительство в состоянии привести в соответствие предельные общественные и частные издержки и выгоды, прибегнув к налогам и субсидиям - такое решение предложил в 1920 г. английский экономист А.С. Пигу в работе «Экономическая теория благосостояния» (1920). Впоследствии корректирующие налоги и субсидии, устанавливаемые государством для интернализации отрицательных и положительных экстерналий, вошли в научный оборот как налоги Пигу и субсидии Пигу.
Рассмотрим внешний эффект, возникающий в процессе производства одного блага и оказывающий негативное влияние на результаты производителей других благ. Примером может быть производство, вредные отходы которого загрязняют окружающую среду, что снижает результативность производителей, использующих природные угодья.
Равновесный объем выпуска (Q) и равновесная цена (P) определяются точкой пересечения (E) кривой предельных частных издержек производства (МРС) и кривой предельных социальных выгод (MSB) потребителей, готовых платить за продукцию (рис. 10.1). Однако учет предельных внешних издержек (МЕС) в сумме с предельными частными издержками дает величину предельных социальных издержек (MSC), характеризующую предельные издержки, которые несет общество в целом от экономической деятельности производителя. Следовательно, параметры точки пересечения кривой предельных социальных выгод (MSB) и кривой предельных социальных издержек (MSC) – точки E* – определяют общественно оптимальный объем выпуска (Q*) и общественно оптимальную цену (P*), при которых внешний эффект не исчезает, но его воздействие приводится к общественно оптимальному, а связанные с ним издержки покрываются. Поскольку производитель по собственной инициативе не будет заинтересован в учете внешних издержек (к примеру, через финансирование очистки вредных отходов), это обязательство на него может возложить государство с помощью налога Пигу, равного предельным внешним издержкам: t=MEC.
Рисунок 10.1. Интернализация отрицательного внешнего эффекта с помощью налога Пигу
«Так, о побочном некомпенсируемом ущербе для третьих лиц можно говорить в том случае, когда один человек занят тем, что выпускает кроликов, опустошающих растительность, в угодья, принадлежащие другому (если только эти люди не являются арендатором и землевладельцем, так что соответствующая компенсация выплачивается в форме арендных платежей). Ущерб обществу наносится также и в том случае, когда владелец участка, расположенного в жилом квартале, строит там фабрику, тем самым разрушая красоту пейзажа, когда он возводит на своем участке здание, затеняющее расположенные рядом дома или (если здание возводится в густонаселенном районе) не оставляющее людям места для отдыха, что вредит их здоровью и снижает производительность их труда. Третьим лицам (в данном случае всему обществу) наносится невосполнимый ущерб в результате инвестирования ресурсов в развитие производства легковых автомобилей, что приводит к быстрому изнашиванию дорожных покрытий. Подобный же ущерб наносится обществу в результате помещения средств в производство и продажу крепких напитков. Чтобы общественный чистый продукт, созданный в данной отрасли, мог соответствовать частному чистому продукту, эта отрасль должна, как заметил г-н Бернард Шоу, нести дополнительные расходы на обучение полицейских и содержание тюрем, которые она косвенно делает необходимыми»2, - писал Пигу об экстерналиях, требующих корректировки с помощью налогов.
Интернализацию положительного внешнего эффекта можно рассмотреть на примере платных образовательных программ, которые приносят выпускникам предельные частные выгоды (MPB). При этом общество в целом получает предельные внешние выгоды (MEB) через более высокую отдачу от труда выпускников этих программ и распространение знаний. Поэтому предельные социальные выгоды (MSB) будут равны: MSB=MPB+MEB. Точка пересечения кривой предельных социальных выгод и кривой предельных социальных издержек (MSC) - точка Е* - отражает общественно оптимальную численность обучающихся (Q*) и общественно оптимальную плату за обучение (P*), которые превышают Р и Q, соответствующие частному равновесию в точке Е. Интернализация положительного внешнего эффекта должна обеспечить перемещение равновесия из точки Е в точку Е*. Достичь такого результата можно благодаря субсидии Пигу, которая равна величине предельного внешнего эффекта: s=MEB (рис. 10.2).
Рисунок 10.2. Интернализация положительного внешнего эффекта с помощью субсидии Пигу
Положительные экстерналии имеют место тогда, когда речь идет «о вложении средств в лесонасаждения (ведь благотворное влияние лесов на климат не ограничивается имениями тех людей, которые сажают деревья), и об установке фонарей возле дверей частных домов (поскольку эти фонари освещают и улицы), и об инвестировании ресурсов, направленном на очистку выбросов из заводских труб (известно, что в больших городах дым и копоть наносят огромный вред людям, зданиям и растениям, заставляют людей увеличивать расходы на стирку одежды и уборку помещений, на установку источников искусственного освещения и т.д.). Наконец, и это самое важное, предоставление услуги не сопровождается вознаграждением, когда речь идет о вложении ресурсов в решение фундаментальных научных проблем, без которого нередко невозможны открытия огромной практической важности»3.
Таким образом, по А.С. Пигу, решение практических проблем, связанных с оптимизацией распределения ресурсов при наличии экстерналий, происходит через участие государства с помощью корректирующих налогов и субсидий.
Заглянем в Большую российскую энциклопедию: Налоги и субсидии Пигу
10.1.2.2. Теорема Коуза4
Возможность решения проблемы экстерналий силами конкурентного рынка обоснована американским экономистом Рональдом Коузом в 1960 г. в статье «Проблема социальных издержек».
Исследовательскую проблему Коуз сформулировал следующим образом: «Вопрос обычно понимался так, что вот А наносит ущерб В, и следует решить, как мы ограничим действия А? Но это неверно. Перед нами взаимосвязанные проблемы. Оберегая от ущерба В, мы навлекаем ущерб на А. Нужно принять решение: следует ли позволить А наносить ущерб В или нужно разрешить В наносить ущерб А? Проблема в том, чтобы избежать более серьезного ущерба»5.
Коуз показал, что у конкурентного рынка достаточно возможностей для преодоления экстерналий без помощи государства, однако для этого необходим ряд условий:
- четкая спецификация прав собственности;
- небольшое число участников (в простейшем случае – два);
- единственность источника экстерналии;
- равенство нулю трансакционных издержек.
Экономический смысл, заложенный в теореме, передан Коузом на примере фермера, выращивающего пшеницу, и его соседа – хозяина скотоводческого ранчо, разводящего коров, которые регулярно отбиваются от стада, заходят на посевы фермера и стравливают их.
Примечательно, что Коуз так и не привел формулировки знаменитой теоремы, носящей его имя. Наиболее известная формулировка теоремы Коуза была дана в 1966 г. американским экономистом Джорджем Стиглером: «...в условиях совершенной конкуренции частные и социальные издержки равны»6.
В научной и учебной литературе на русском языке теорема Коуза чаще всего цитируется в интерпретации Р.И. Капелюшникова: «Если права собственности четко определены и трансакционные издержки равны нулю, то аллокация ресурсов (структура производства) будет оставаться неизменной независимо от изменений в распределении прав собственности»7.
Для доказательства теоремы Коуза приводятся две симметричные правовые позиции фермера и хозяина ранчо.
1. «Допустим, фермер получает на своих полях 10 ц зерна, а стадо хозяина ранчо насчитывает 10 коров. Выращивание еще одной коровы обойдется ему в 50 долл., а ее рыночная цена при продаже составит 100 долл. Предельные убытки фермера от увеличения стада на одну голову будут равны 1 ц зерна, или в стоимостном выражении - 80 долл. (20 долл. прямых затрат плюс 60 долл. недополученной прибыли). Случай явно экстернальный: социальные издержки равны 130 долл. (50 + 80), а социальная выгода от выращивания дополнительной коровы - 100 долл. Ясно, что такое распределение ресурсов неэффективно. Но если хозяин ранчо должен возместить фермеру причиненный ущерб, то тогда, взвесив свою частную выгоду и свои частные издержки (стоимость выращивания плюс компенсация), он откажется от решения об увеличении поголовья стада на одну единицу»8.
2. «…ситуация будет совершенно симметричной и в том случае, если хозяин ранчо не несет никакой ответственности за потраву. Просто фермер предложит тогда хозяину ранчо "выкуп" за отказ от решения о выращивании еще одной коровы. Размер выкупа будет колебаться от 50 долл. (прибыль хозяина ранчо от выращивания одиннадцатой коровы) до 60 долл. (прибыль фермера от продажи десятого центнера зерна)»9.
Итоги реализации обеих правовых позиций идентичны: оптимальная структура производства – 10 центнеров зерна и 10 коров. Следовательно, теорема доказана.
Теорема Коуза позволяет сделать следующие выводы:
- экстерналии возникают тогда, когда права собственности размыты;
- к экстерналиям приводит не рынок, а государство, если оно принимает нечеткие законы в области прав собственности.
Таким образом, главная причина экстерналий – не избыточное, а недостаточное развитие частной собственности. Это означает отсутствие необходимости в государственном вмешательстве в поиск источника внешнего эффекта и решение проблемы экстерналий путем корректирующих налогов и субсидий. Наличия института частной собственности и отсутствия препятствий для обмена правами собственности достаточно для того, чтобы экстерналии были самокорректирующимися.
Однако теорема Коуза идеально выполняется лишь при малом числе участников и равенстве нулю трансакционных издержек. Тем не менее, несмотря на нереалистичность этих условий, теорема Коуза, в частности, помогает выработать практические меры борьбы с загрязнением окружающей среды путем введения:
- стандартов загрязнения;
- платы за вредные выбросы;
- продажи прав (лицензий) на загрязнения.
Заглянем в Большую российскую энциклопедию:
Теорема Коуза
Междисциплинарный взгляд:
Теорема Коуза: трансакционные издержки и дискретные институциональные альтернативы (Материал интерактивного цифрового учебника «Институциональная экономика»)
Междисциплинарный взгляд:
Виды экстерналий и инструменты их интернализации (Материал интерактивного цифрового учебника «Основы экономики устойчивого развития»)
В тексте параграфа использованы материалы статьи: Антипина О.Н. Налоги и субсидии Пигу // Большая российская энциклопедия: научно-образовательный портал – URL: https://bigenc.ru/c/nalogi-i-subsidii-pigu-8c5ff3/?v=10004786. – Дата публикации: 14.03.2024.↩︎
Пигу А. Экономическая теория благосостояния. В 2-х т. М.: «Прогресс», 1985. Т. 1. С. 253-254.↩︎
Там же. С. 252.↩︎
В тексте параграфа использованы материалы работ: Антипина О. Н. Теорема Коуза // Большая российская энциклопедия: научно-образовательный портал – URL: https://bigenc.ru/c/teorema-kouza-5994c8/?v=9751292. – Дата публикации: 15.02.2024; Антипина О.Н., Миклашевская Н.А. Основы современной микро- и макроэкономики. Учебник. - М.: КНОРУС, 2024. Тема 7 (7.3).↩︎
Коуз Р. Проблема социальных издержек // Коуз Р. Фирма, рынок и право. – М.: Новое издательство, 2007. С. 92-93.↩︎
Stigler G.J. The Theory of Price. 3rd ed. – N.Y.: Macmillan Co., 1966. P. 113.↩︎
Капелюшников Р.И. Экономическая теория прав собственности (методология, основные понятия, круг проблем). – М.: ИМЭМО РАН, 1991.↩︎
Там же.↩︎
Там же.↩︎